為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號)提出的“嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為”的精神，解決證券期貨執(zhí)法任務(wù)不斷加重與執(zhí)法力量相對不足的突出矛盾，加強(qiáng)證券期貨稽查執(zhí)法力量，更好地履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)，今日，證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》(以下簡稱《委托調(diào)查規(guī)定》)。
　　《委托調(diào)查規(guī)定》共九條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容:一是明確試點初期委托對象為上海、深圳證券交易所。二是明確委托的方式，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等常規(guī)案件，采取專項委托方式，對重大、新型、跨市場等特定個案，采取一事一委托方式委托交易所調(diào)查取證。三是明確委托的內(nèi)容，交易所僅負(fù)責(zé)案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)，調(diào)查終結(jié)，應(yīng)將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機(jī)構(gòu)復(fù)核后，由中國證監(jiān)會或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、作出決定。四是明確交易所實施案件調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循的程序要求和執(zhí)法權(quán)限，規(guī)定交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會的名義，依照證券法、基金法、行政處罰法、期貨交易管理條例等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定實施案件調(diào)查，有權(quán)采取相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的調(diào)查措施，但需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門依法辦理。五是明確交易所應(yīng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，調(diào)查人員應(yīng)持證上崗。六是規(guī)定交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項，不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人。七是明確中國證監(jiān)會依法對交易所及其工作人員實施案件調(diào)查進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。八是明確法律責(zé)任，防止交易所及其工作人員不作為、亂作為。
　　草案自2014年10月17日征求意見以來，市場各方積極提出意見建議，截至11月16日，共收到意見建議23條?？傮w來看，市場對草案持贊成態(tài)度，認(rèn)為委托交易所調(diào)查取證，有利于加強(qiáng)證券期貨稽查執(zhí)法力量，提高辦案效率，及時查處違法違規(guī)行為。同時，也提出了一些意見建議。對其中一些主要意見，《委托調(diào)查規(guī)定》已吸收采納:
　　一是有意見建議進(jìn)一步明確交易所調(diào)查取證時應(yīng)遵守的具體規(guī)定，比如出示執(zhí)法證件、由兩名以上執(zhí)法人員實施等。考慮到交易所實施案件調(diào)查主要應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《基金法》、《行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，而上述法律法規(guī)對案件調(diào)查應(yīng)遵守的實體規(guī)定已有明確要求，如果重復(fù)列舉這些實體規(guī)定，不僅沒有必要，還可能“掛一漏萬”。為此，我們對《委托調(diào)查規(guī)定》第四條做了相應(yīng)修改，將“依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定實施案件調(diào)查”修改為“依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定實施案件調(diào)查”，進(jìn)一步明確了相關(guān)法律、行政法規(guī)具體指代的內(nèi)容。
　　二是有意見認(rèn)為對交易所最嚴(yán)厲的懲罰是撤銷委托和對責(zé)任人的行政處分，對交易所工作人員的最嚴(yán)厲懲罰為追究刑事責(zé)任，二者不夠均衡。同時，缺乏賠償責(zé)任的規(guī)定。經(jīng)研究，考慮到賠償責(zé)任、刑事責(zé)任應(yīng)由《國家賠償法》、《刑法》等法律規(guī)定，《委托調(diào)查規(guī)定》作為行政規(guī)章，不應(yīng)對上述內(nèi)容作實體性安排，可以作銜接性或者宣示性規(guī)定，我們在《委托調(diào)查規(guī)定》第八條增加了一款作為第三款，規(guī)定:“交易所或者其工作人員在受托實施案件調(diào)查時，因違法違規(guī)行為侵害被調(diào)查的單位和個人的合法權(quán)益造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”，同時刪除第二款中“構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”。
　　此外，有專家建議在《證券法》中明確規(guī)定證監(jiān)會可以將自己的執(zhí)法權(quán)委托給交易所。為進(jìn)一步夯實委托調(diào)查的法律基礎(chǔ)，我們將推動立法機(jī)關(guān)在《證券法》中確立相關(guān)內(nèi)容。
　　對于其他一些意見，如委托的具體執(zhí)行、培訓(xùn)考核、信訪投訴等，考慮到有的在《委托調(diào)查規(guī)定》中已有相關(guān)規(guī)定，有的在其他規(guī)則中已有制度安排，有的更適宜在實施方案中規(guī)定等因素，此次沒有采納。
　　委托證券交易所實施案件調(diào)查，是資本市場稽查執(zhí)法的一項重大制度創(chuàng)新。下一步，證監(jiān)會將按照《委托調(diào)查規(guī)定》啟動試點工作，不斷加強(qiáng)執(zhí)法力量，更好地維護(hù)市場秩序。
　　文章來源：中國證券業(yè)協(xié)會