關(guān)于對四名證券從業(yè)人員進(jìn)行自律懲戒措施的公告
(2014第1號)

 
  為維護證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,保護投資者利益,加強對從業(yè)人員的自律管理,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)對光大證券股份有限公司內(nèi)幕交易案的相關(guān)負(fù)責(zé)人員作出自律懲戒措施,具體內(nèi)容如下:
  取消徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波的從業(yè)資格考試成績(包括保薦代表人勝任能力考試成績);注銷四人的執(zhí)業(yè)證書,不再受理其執(zhí)業(yè)證書申請;相關(guān)情況記入我會從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)。
  特此公告。

  中國證券業(yè)協(xié)會
  2014年1月2日
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