第七章上市公司發(fā)行新股
 
　　考點結(jié)構(gòu)　　考綱分析
　　掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。熟悉新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的申請程序。
　　掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。
　　掌握新股發(fā)行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。
　　熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準程序。
　　掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。
　　熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。
　　熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項內(nèi)容。
　　了解上市公司發(fā)行新股時招股說明書的編制和披露。
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