*9章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
 
　　考綱分析
　　熟悉投資銀行業(yè)的含義。
　　了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。
　　掌握我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
　　了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。
　　掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。
　　了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料。掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。
　　熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。
　　了解股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對不當(dāng)行為的處罰措施。
　　了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點。
　　掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會對投資銀行的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查的監(jiān)管要求。
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