2014年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）

　　在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國證券監(jiān)督管理委員會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
 
　　在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請相關(guān)牌照，而無需通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
 
　　現(xiàn)將2014年第二次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
　　一、考試時(shí)間及地點(diǎn)：
　　考試將于2014年11月1日（星期六）14：00至15：30進(jìn)行，考場設(shè)在北京、上海、深圳。
 
　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用：
　　報(bào)名時(shí)間為2014年8月29日（星期五）至9月26日（星期五）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣740元。
 
　　三、報(bào)考資格
　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
　　3.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
　　四、考試形式及合格線
　　考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。
 
　　五、考試教材
　　成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
　　此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
　　·           《證券及期貨條例》及其附屬法例
　　·           由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
　　·           香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
　　·           香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
　　·           香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
　　·           強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊*7的資料。
　　咨詢電話： 010-66290999
　　技術(shù)支持： 021-61651128
　　Email: tanchen@sac.net.cn
 
　　六、背景資料:
　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對照表（摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk）被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
　　內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)站（www.hksi.org）《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
　　七、考試綱要（卷一）基本證券及期貨規(guī)例
 
　　八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
　　香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
　　考生可通過香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
 
　　九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
　　地址：香港干諾道中111號永安中心24樓2405室
　　考試熱線﹕(852) 3120 6220
　　傳真﹕(852) 2899 2611
　　一般查詢﹕(852) 3120 6100
　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org
　　電子郵箱﹕exam@hksi.org
 
　　中國證券業(yè)協(xié)會
　　2014年8月20日

 
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