證券交易所的自律管理
　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
　　(一)證券交易所的主要職能
　　1.為組織公平的集中交易提供保障。
　　2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。
　　3.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
　　6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
　　1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
　　2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
　　(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券交易的種類(lèi)和期限，證券交易方式和操作程序，證券交易中的禁止行為，清算交割事項(xiàng)，交易糾紛的解決，上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易，開(kāi)市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定，證券交易所證券信息的提供和管理，股價(jià)指數(shù)的編制方法和公布方式，其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)等制定具體的交易規(guī)則。
　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式及時(shí)公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場(chǎng)內(nèi)的成交情況編制日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，及時(shí)向社會(huì)公布。證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取證券市場(chǎng)的交易情況和其他公開(kāi)披露的信息，并有平等的交易機(jī)會(huì)。
　　(四)證券交易所對(duì)會(huì)員的管理
　　(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理
　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書(shū)的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任、義務(wù)，上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則。　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于l991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　自1991年成立以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于l991年8月、l999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。
　　(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
　　(二)自律管理職能
　　1.對(duì)會(huì)員單位的自律管理。
　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
　　2.對(duì)從業(yè)人員的自律管理。
　　(1)從業(yè)人員的資格管理。
　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
　　(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
　　代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實(shí)施。
　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：
　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券投資咨詢(xún)、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。
　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。
　　(3)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。
　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員。
　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。
　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：
　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。
　　(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。
　　(3)不存在我國(guó)《證券法》*9百三十二條規(guī)定的情形。
　　(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。
　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
　　3.執(zhí)業(yè)管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
　　4.相關(guān)處罰。
　　(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
　　(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
　　(5)從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 證券公眾號(hào)
贊116