奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
號(hào)外號(hào)外，2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！這一消息可謂攪動(dòng)了整個(gè)金融圈！我們先來(lái)一起看下此次調(diào)整的四大關(guān)鍵詞：考試不再是準(zhǔn)入門檻；在校生報(bào)名受限；成績(jī)1年有效；嚴(yán)重違規(guī)禁考5年。具體情況如何呢？我們接著往下看~
奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
嚴(yán)重違規(guī)禁考5年
3月17日，中證協(xié)就《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《水平測(cè)試細(xì)則》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)介紹，證券行業(yè)進(jìn)入了新發(fā)展時(shí)期，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件。從業(yè)資格考試將調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。與此同時(shí)，報(bào)名條件也有所收緊，新增了要“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”。這意味著，部分學(xué)生黨將不再具備報(bào)名資格。此舉是為引導(dǎo)公眾理性“考證”。此外，《水平測(cè)試細(xì)則》還明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。
考試不再是準(zhǔn)入門檻
為落實(shí)《證券法》等規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測(cè)試細(xì)則》。
據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過(guò)參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。
《水平測(cè)試細(xì)則》將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。
其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
引導(dǎo)公眾理性“考證”
《水平測(cè)試細(xì)則》旨在規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、命題、成績(jī)管理、參與各方責(zé)任等。共六章五十三條。
新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《水平測(cè)試細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，同時(shí)規(guī)定了試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。
此外，《水平測(cè)試細(xì)則》還調(diào)整了報(bào)考條件和成績(jī)管理模式。
隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)為引導(dǎo)公眾理性“考證”，綜合過(guò)往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對(duì)人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評(píng)價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績(jī)管理制度，設(shè)置成績(jī)有效期。
同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過(guò)考試的人員5年過(guò)渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。
券商中國(guó)記者注意到，《水平測(cè)試細(xì)則》的考試報(bào)名條件，在舊規(guī)定的基礎(chǔ)上，又增加了，“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”。
在校生報(bào)名受限
此前的報(bào)名僅僅為年滿18周歲；具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；具有完全民事行為能力。條件的提高，相當(dāng)于是限制了部分在校生考證。
成績(jī)1年有效
測(cè)試成績(jī)有效期為1年，超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。
考試違規(guī)情形更多，《水平測(cè)試細(xì)則》細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，以此來(lái)嚴(yán)肅測(cè)試紀(jì)律。根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，分類細(xì)化違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。