證券行業(yè)合規(guī)工作主要是在營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)和安全等方面，檢查其合規(guī)性、安全性，做到有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免違規(guī)事件發(fā)生。合格的合規(guī)專員是可以指導(dǎo)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)部門在合規(guī)守法的前提下高效展業(yè)，幫助業(yè)務(wù)人員規(guī)避展業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
 
合規(guī)專員職位
    一、合規(guī)專員職位要求
1.熟悉銀行、銀監(jiān)會(huì)和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。
2.了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。
3.有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。
4.誠(chéng)信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。
    二、合規(guī)專員崗位職責(zé)
1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。
2.負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。
3.負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。
4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。
5.對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，提交合規(guī)評(píng)審報(bào)告，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
6.為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
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