清算禁止行為
一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法;對(duì)資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫(kù)的處罰辦法及處理程序。
第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶(hù)
一、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的概念及特點(diǎn);股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶(hù)的種類(lèi)：交易性過(guò)戶(hù)、非交易性過(guò)戶(hù)、賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù);各種過(guò)戶(hù)種類(lèi)的含義及特點(diǎn);非交易性過(guò)戶(hù)的種類(lèi)：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
二、上海證券交易所開(kāi)業(yè)初期交易過(guò)戶(hù)的“雙向過(guò)戶(hù)”方式的操作規(guī)程;上海證券交易所辦理非交易過(guò)戶(hù)的條件;上海證券交易所賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過(guò)戶(hù)操作規(guī)程;深圳證券交易所非交易過(guò)戶(hù)規(guī)則;深圳證券交易所賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)規(guī)則。