證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
一、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的三級體制：董事會——投資決策機構(gòu)——白營業(yè)務(wù)部門。
1.董事會是自營業(yè)務(wù)的*6決策機構(gòu)。
2.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的*6管理機構(gòu)。
3.自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。
二、證券自營業(yè)務(wù)的運作管理
(一)控制運作風(fēng)險
1.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
2.加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會計核算。
3.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
(二)確定運作原則
(三)建立運作流程
(四)專人負(fù)責(zé)清算自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
三、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
(一)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險
1.合規(guī)風(fēng)險
2.市場風(fēng)險這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。所謂自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也主要是指這種風(fēng)險。
3.經(jīng)營風(fēng)險。