機構的準入條件資料
一、基金銷售機構的準入條件
1.商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格條件(9 點)
*9，資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定;
第二，有專門負責基金代銷業(yè)務的部門;
第三，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3 年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
第四，具有健全的法人治理機構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
第五，有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施。
第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)
已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統(tǒng)進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;
第七，制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度。
第八，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數的1/2，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2 年以上基金業(yè)務或者5 年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷;
第九，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請基金代銷業(yè)務資格條件：8 點+4 點
3.證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格條件：8 點+2 點+4 點
4.專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格條件：5 點+2 點+2 點+4 點
二、基金銷售機構職責規(guī)范 4 點內容
1.簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系。
2.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施。
3.建立相關制度。
4.嚴格賬戶管理。