4.5合規(guī)管理(新增內(nèi)容)
4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)管理部門
4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo)
合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
(1)合規(guī)政策;
(2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
(3)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃;
(4)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程;
(5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。