《境外投資管理辦法》是為促進和規(guī)范境外投資，提高境外投資便利化水平，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》及相關法律規(guī)定制定。由商務部于2014年9月6日發(fā)布，自2014年10月6日起施行。
內(nèi)容解讀
9月6日，商務部發(fā)布了新修訂的《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號，以下簡稱《辦法》）。日前，商務部對外投資和經(jīng)濟合作司負責人《辦法》進行了解讀。
一、請問，商務部修訂發(fā)布《境外投資管理辦法》的背景是什么？
答：2009年3月，商務部頒布了《境外投資管理辦法》（商務部令2009年第5號，以下簡稱5號令）。5號令對提高境外投資便利化水平，規(guī)范和促進境外投資發(fā)揮了重要作用。目前，我國已成為全球?qū)ν馔顿Y第三大國，2013年實現(xiàn)境外投資超過千億美元。
我境外投資在快速發(fā)展的同時，也面臨著新形勢和新挑戰(zhàn)，出現(xiàn)了一些新情況和新問題，如國際投資環(huán)境日趨復雜，境外投資主體和行業(yè)日益多元，企業(yè)對外投資主體地位未能真正落實、部分企業(yè)社會責任、風險意識不強等，迫切需要對現(xiàn)行管理體制進行調(diào)整和優(yōu)化，為企業(yè)更好地“走出去”提供制度保障。
2013年11月，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）提出，“要擴大企業(yè)對外投資，確立企業(yè)對外投資主體地位，改革涉外投資審批體制”。2013年12月，國務院發(fā)布的《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準目錄》）規(guī)定：“國內(nèi)企業(yè)在境外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）事項，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務部核準；其他情形的，中央管理企業(yè)報商務部備案，地方企業(yè)報省級政府備案”。為此，商務部立即啟動了5號令的修訂工作，在廣泛征求意見的基礎上，遵循深化改革、簡政放權，落實企業(yè)對外投資主體地位的思路，對現(xiàn)有管理體制進行了大膽改革，并結(jié)合我企業(yè)“走出去”過程中出現(xiàn)的問題，加強了對企業(yè)境外投資行為的指導和規(guī)范，最終形成了新修訂的《辦法》。
二、修訂《辦法》有什么重要意義？
答：《辦法》是商務部貫徹落實十八屆三中全會決定和國務院關于進一步減少行政審批、加大簡政放權力度精神的重要舉措，是切實轉(zhuǎn)變政府職能、依法行政的具體體現(xiàn)，同時也是商務部抓好黨的群眾路線教育實踐活動深入整改工作的重要成果。
《辦法》進一步明確了我國境外投資的管理規(guī)范，是對現(xiàn)行境外投資管理體系的改革和完善，對于建立管理科學、監(jiān)管高效、服務到位、保障有力的境外投資綜合管理體制將起到積極的推動作用。
《辦法》進一步確立了企業(yè)對外投資的主體地位，有利于落實企業(yè)投資決策自主權，推進境外投資便利化進程；同時，也體現(xiàn)了國家鼓勵和支持有比較優(yōu)勢的各種所有制企業(yè)開展境外投資的導向，有利于促進我境外投資的快速發(fā)展。
《辦法》有利于發(fā)揮地方商務主管部門的工作積極性，利用其貼近基層、就近管理的優(yōu)勢，規(guī)范行政行為，提高行政水平，為境外投資管理體制的順利運轉(zhuǎn)創(chuàng)造良好條件。
三、修訂后《辦法》的主要內(nèi)容有哪些？
答：《辦法》共5章39條，包括總則、備案和核準、規(guī)范和服務、法律責任、附則。主要內(nèi)容為：
（一）第一章“總則”確定了立法依據(jù)、相關定義和主管機構(gòu)，并首次明確企業(yè)開展境外投資，依法自主決策、自負盈虧，切實落實企業(yè)對外投資主體地位。
（二）第二章“備案和核準”規(guī)定了備案和核準的范圍、程序。具體包括：
1.明確實行核準管理的國家和行業(yè)的類別。其中，實行核準管理的國家包括與我國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家。在《辦法》所附的《境外投資備案表》和《境外投資申請表》中，提供了上述類別國家名單的查詢路徑；實行核準管理的行業(yè)包括出口我國限制出口的產(chǎn)品和技術的行業(yè)、影響一國（地區(qū)）以上利益的行業(yè)。
2.縮小核準范圍，縮短核準時限。《辦法》取消了對特定金額以上境外投資、在境外設立特殊目的公司實行核準的要求；《辦法》將核準時限縮短了5個工作日。其中，對中央企業(yè)的核準，將在20個工作日內(nèi)做出決定。對地方企業(yè)的核準，將在30個工作日內(nèi)做出決定。
3.明確了備案的要求和程序。企業(yè)只要如實、完整地填報《備案表》，即可在3個工作日內(nèi)獲得備案。
4.規(guī)定《證書》將按照境外投資最終目的地頒發(fā)，并對《證書》內(nèi)容進行了相應調(diào)整。
（三）第三章“規(guī)范和服務”除保留原有的部分服務內(nèi)容外，增加了對企業(yè)履行社會責任、做好環(huán)境、勞工保護、企業(yè)文化建設等工作的要求。
（四）第四章“法律責任”增加了對企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段獲得備案或核準、企業(yè)開展境外投資出現(xiàn)違反境外投資總體原則情形等的處罰措施，并加大了處罰力度。
（五）第五章“附則”進一步明確了中央企業(yè)的定義，并將企業(yè)境外再投資的相關規(guī)定并入第三章。
四、與修訂前相比，修訂后的《辦法》有哪些亮點？
答：（一）切實落實企業(yè)對外投資自主權
《辦法》明確規(guī)定，企業(yè)開展境外投資，依法自主決策、自負盈虧，并取消了“企業(yè)應當在其對外簽署的與境外投資相關的合同或協(xié)議生效前，取得有關政府主管部門的核準”的要求，體現(xiàn)了企業(yè)對外投資的主體地位。
（二）進一步簡政放權，大力推進行政審批制度改革
《辦法》按照《核準目錄》規(guī)定，改變對境外投資開辦企業(yè)由商務部和省級商務主管部門全面核準的方式，實行“備案為主、核準為輔”的管理模式，并最大限度地縮小核準范圍，大幅提高了境外投資的便利化水平。
（三）縮短辦理時限，提高便利化水平
《辦法》進一步縮短境外投資開辦企業(yè)辦理核準的時限。對需備案的境外投資，企業(yè)只要提交真實、完整、符合法定形式的材料，即可在3個工作日內(nèi)獲得備案。同時，《辦法》還取消了企業(yè)境外投資礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)應當征求國內(nèi)有關商會、協(xié)會意見的規(guī)定，進一步簡化了程序。
（四）由省級商務主管部門負責地方企業(yè)備案，便利企業(yè)就地辦理業(yè)務
《辦法》規(guī)定，省級商務主管部門負責地方企業(yè)境外投資開辦企業(yè)的備案管理，自行印制并頒發(fā)《證書》，改變以往由商務部統(tǒng)一印制《證書》的做法，有利于切實發(fā)揮地方貼近基層、就近管理的優(yōu)勢。
（五）政府提供公共服務，加強指導和規(guī)范
《辦法》在明確政府繼續(xù)為企業(yè)提供服務的同時，加大了對企業(yè)境外投資行為進行指導和規(guī)范的力度，敦促企業(yè)要求其投資的境外企業(yè)遵守境內(nèi)外法律法規(guī)、尊重當?shù)仫L俗習慣、履行社會責任、做好環(huán)境、勞工保護、員工培訓、企業(yè)文化建設等工作，促進與當?shù)氐娜诤?。這對內(nèi)可敦促企業(yè)樹立正確的境外經(jīng)營理念，推動境外投資可持續(xù)發(fā)展，對外可彰顯我互利共贏的對外投資立場和我負責任大國的形象。
五、簡政放權后，商務部在境外投資管理方面將會重點開展哪些工作？
答：《辦法》施行后，商務部和省級商務主管部門將嚴格按照《辦法》規(guī)定，做好境外投資的管理工作。與此同時，商務部將根據(jù)黨中央、國務院關于深化行政審批制度改革、轉(zhuǎn)變政府職能的統(tǒng)一部署，繼續(xù)做好境外投資的事前服務和引導，加強事中、事后指導、監(jiān)管和保障：
一是加強宏觀統(tǒng)籌規(guī)劃。發(fā)布對外投資合作五年規(guī)劃，加強“走出去”戰(zhàn)略布局研究，編制和落實對外投資合作重點國別和重點行業(yè)規(guī)劃，為企業(yè)提供宏觀指導。
二是推進境外投資法制化建設。加快推動出臺《境外投資條例》及相關配套政策，保障企業(yè)對外投資主體地位，構(gòu)筑“走出去”政策促進、服務保障和風險防控體系，促進我境外投資快速、健康發(fā)展。
三是強化公共服務與保障。更新發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》、對外投資合作年度發(fā)展報告、國別產(chǎn)業(yè)指引等，幫助企業(yè)了解東道國（地區(qū)）投資環(huán)境；完善對外投資與合作信息服務系統(tǒng)，為企業(yè)提供投資機會、投資障礙、風險預警等信息；建立健全多雙邊經(jīng)貿(mào)合作機制，發(fā)揮駐外使（領）館經(jīng)商機構(gòu)一線服務、指導作用，保障境外中資企業(yè)合法權益。
四是完善統(tǒng)計監(jiān)測。不斷完善對外投資統(tǒng)計制度，加強數(shù)據(jù)收集、整合和分析，與主要投資東道國建立對外投資統(tǒng)計交流合作機制，為宏觀管理和決策提供數(shù)據(jù)支撐。
五是加強對企業(yè)境外投資的指導和規(guī)范。敦促企業(yè)遵守境內(nèi)外法律法規(guī)，尊重當?shù)仫L俗習慣，履行社會責任，做好環(huán)境、勞工保護、員工培訓、企業(yè)文化建設等工作，促進與當?shù)氐娜诤?；支持境外中資企業(yè)商會發(fā)展，發(fā)揮其服務、規(guī)范境外中資企業(yè)的作用。
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