證券投資者保護基金公司的職責包括什么

2020-06-11 初級會計職稱 1070人瀏覽

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基金公司的職責為：(一)籌集、管理和運作基金;(二)監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作;(三)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付等。

除上述職責，還有以下幾點：

（1）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;

（2）管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益;

（3）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制;

（4）國務院批準的其他職責。

基金的來源：

(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金;

(二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5--5%繳納基金;

經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報證監(jiān)會批準,并按年進行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;

(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入;

(四)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;

(五)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;

(六)其他合法收入。

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