金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則有哪些
2020-05-08
CFA
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老師回答
金融基礎(chǔ)設(shè)施是指金融運行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會計準則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護制度組成的金融安全網(wǎng)等。
原則一：法律基礎(chǔ)
在所有相關(guān)司法管轄內(nèi)，就其活動的每個實質(zhì)方面而言，金融市場基礎(chǔ)設(shè)施應該具有穩(wěn)健的、清晰的、透明的并且可執(zhí)行的法律基礎(chǔ)。
原則二：治理
金融市場基礎(chǔ)設(shè)施應具備清晰、透明的治理安排，促進金融市場基礎(chǔ)設(shè)施的安全、高效，支持更大范圍內(nèi)金融體系的穩(wěn)定、其他相關(guān)公共利益以及相關(guān)利害人的目標。
原則三：全面風險管理框架
金融市場基礎(chǔ)設(shè)施應該具備穩(wěn)健的風險管理框架，全面管理法律風險、信用風險、流動性風險、運行風險和其他風險。
原則四：信用風險
金融市場基礎(chǔ)設(shè)施應該有效的度量、檢測和管理其對參與者的信用暴露以及在支付、清算和結(jié)算過程中產(chǎn)生的信用暴露。金融市場基礎(chǔ)設(shè)施應以高置信度持有充足的金融資源完全覆蓋其對每個參與者的信用暴露。此外，涉及更為復雜的風險狀況或在多個司法管轄內(nèi)具有系統(tǒng)重要性的中央對手，應該持有額外的、充足的金融資源來應對各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端可能的市場條件下，兩個參與者及其附屬機構(gòu)違約對中央對手產(chǎn)生的最大信用暴露。所有其他中央對手應該持有額外的、充足的金融資源來應對各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端但可能的市場條件下，單個參與者及其附屬機構(gòu)違約對中央對手產(chǎn)生的最大暴露。
原則五：抵押品
通過抵押品來管理自身或參與者信用暴露的金融市場基礎(chǔ)設(shè)施，應該接受低信用風險、低流動性風險和低市場風險的抵押品。金融市場基礎(chǔ)設(shè)施還應該設(shè)定并實施適當保守的墊頭和集中度限制。
更多金融基礎(chǔ)設(shè)施原則，可在中國證券監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)查詢。
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