一、行政法規(guī)
　　
　　期貨交易管理條例
　　
　　【考點一】總則
　　
　　期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。期權(quán)合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
　　
　　【考點二】期貨交易所
　　
　　設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及相關(guān)活動。
　　
　　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
　　
　　期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。期貨交易所應當依照期貨交易管理條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
　　
　　期貨交易所履行下列職責：
　　
　　(一)提供交易的場所、設施和服務;
　　
　　(二)設計合約，安排合約上市;
　　
　　(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;
　　
　　(四)為期貨交易提供集中履約擔保;
　　
　　(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;
　　
　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。
　　
　　期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：
　　
　　(一)保證金制度：
　　
　　(二)當日無負債結(jié)算制度;
　　
　　(三)漲跌停板制度;
　　
　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;
　　
　　(五)風險準備金制度;
　　
　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
　　
　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;
　　
　　(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;
　　
　　(三)上市、修改或者終止合約;
　　
　　(四)變更住所或者營業(yè)場所;
　　
　　(五)合并、分立或者解散;
　　
　　(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見。
　　
　　【考點三】期貨公司
　　
　　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
　　
　　(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
　　
　　(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;
　　
　　(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
　　
　　(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
　　
　　(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;
　　
　　(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;
　　
　　(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　
　　國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。
　　
　　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：
　　
　　(一)變更法定代表人;
　　
　　(二)變更住所或者營業(yè)場所;
　　
　　(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);
　　
　　(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍;
　　
　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者
　　
　　下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：
　　
　　(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷;
　　
　　(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;
　　
　　(三)主動提出注銷申請;
　　
　　(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
　　
　　期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
　　
　　【考點四】期貨交易基本規(guī)則
　　
　　在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
　　
　　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：
　　
　　(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位;
　　
　　(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;
　　
　　(三)證券、期貨市場禁止進入者;
　　
　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
　　
　　(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
　　
　　客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。
　　
　　期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。
　　
　　期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
　　
　　【考點五】期貨業(yè)協(xié)會
　　
　　期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
　　
　　期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
　　
　　期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
　　
　　期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：
　　
　　(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策;
　　
　　(二)制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分;
　　
　　(三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作;
　　
　　(四)受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解;
　　
　　(五)依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;
　　
　　(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流;
　　
　　(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究;
　　
　　(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督。
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