期貨從業(yè)考試常見問題

　　2015年期貨從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間現(xiàn)已經(jīng)公布，根據(jù)歷年考試規(guī)律，高頓網(wǎng)校預(yù)測(cè)2015年考試時(shí)間將在3月、5月、7月、9月和11月份舉行。距離2015年*9次期貨從業(yè)資格考試的考生請(qǐng)抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)哦，考生們要將各類知識(shí)點(diǎn)一網(wǎng)打盡的秘訣盡在高頓網(wǎng)校，在這里有權(quán)威名師的網(wǎng)上課程點(diǎn)擊這里，幫您從零基礎(chǔ)學(xué)習(xí)。同時(shí)有各類知識(shí)點(diǎn)題庫(kù)點(diǎn)擊這里，讓您隨時(shí)了解自己的學(xué)習(xí)情況，小伙伴們快快加入這個(gè)大家庭吧！
　　一、單選題
　　1.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是（　?。?/div>
　　A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的
　　B.一般只有百分比一種形式
　　C.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的*5漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板
　　D.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的*5跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板
　　2.超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將（　?。?/div>
　　A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
　　B.無(wú)效，不能成交
　　C.無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
　　D.有效
　　3.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是（　?。?/div>
　　A.市場(chǎng)指令
　　B.取消指令
　　C.限價(jià)指令
　　D.止損指令
　　4.我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令（　?。?/div>
　　A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改
　　B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
　　C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改
　　D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
　　5.交易指令中，（　?。┦侵笀?zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令
　　A.市場(chǎng)指令
　　B.取消指令
　　C.限價(jià)指令
　　D.止損指令
　　6.關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是（　?。?/div>
　　A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高
　　B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取
　　C.隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例
　　D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率
　　7.當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的（　?。r(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
　　8.期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金（　　）
　　A.嚴(yán)禁挪作他用
　　B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用
　　C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全
　　D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用
　　9.客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在（　?。┫蚱谪浗?jīng)紀(jì)公司提出書面異議
　　A.當(dāng)天交易結(jié)束后
　　B.當(dāng)天結(jié)算完畢后
　　C.在下一個(gè)交易日開市前
　　D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前
　　10.關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（　　）
　　A.合約月份雙邊持倉(cāng)總量<=20萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%
　　B.合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬(wàn)手且小于25萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%
　　C.合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于25萬(wàn)手且小于30萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%
　　D.合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%
 
　　二、多選題
　　11.客戶可以通過（　　）向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
　　A.書面下單
　　B.電話下單
　　C.網(wǎng)絡(luò)下單
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式
　　12.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有（　?。?/div>
　　A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌
　　B.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)
　　C.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)
　　D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日之內(nèi)
　　13.客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種（　　）
　　A.書面下單
　　B.電話下單
　　C.網(wǎng)上下單
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
　　14.以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是（　?。?/div>
　　A.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和動(dòng)盤
　　B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤
　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制
　　D.動(dòng)盤和靜盤
　　15.關(guān)于我國(guó)期貨交易的集合競(jìng)價(jià)，以下表述正確的有（　?。?/div>
　　A.開盤價(jià)和收盤價(jià)均由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生
　　B.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行
　　C.集合競(jìng)價(jià)采用*5成交量原則
　　D.競(jìng)價(jià)中的買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序
　　16.超過持倉(cāng)限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括（　?。?/div>
　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)
　　B.沒收保證金
　　C.取消會(huì)員資格
　　D.提高保證金的比例
　　17.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（　?。?/div>
　　A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)
　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模
　　18.期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式（　?。?/div>
　　A.分散交割
　　B.現(xiàn)金交割
　　C.集中交割
　　D.滾動(dòng)交割
　　19.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（　?。?/div>
　　A.我國(guó)期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)
　　B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份*9個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)
　　C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
　　D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水
　　20.下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是（　?。?/div>
　　A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取
　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的
　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金
　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
 
　　三、判斷題
　　21.我國(guó)期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成
　　22.公司制期貨交易所的*6權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)
　　23.公司制期貨交易所的*6權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
　　24.英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)，還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)
　　25.期貨市場(chǎng)交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)，交易者不需要了解對(duì)方的資信狀況
　　26.期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
　　27.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人
　　28.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任
　　29.我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員，也是結(jié)算會(huì)員
　　30.在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批
 
　　四、答案解析
　　1.B 2.B 3.D 4.B 5.C 6.B 7.C 8.A 9.C 10.A 11.ABCD 12.ABC
　　13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.A 17.BCD 18.CD 19.CD 20.BC 21.錯(cuò)誤 22.正確
　　23.錯(cuò)誤 24.正確 25.正確 26.正確 27.正確 28.錯(cuò)誤 29.錯(cuò)誤 30.錯(cuò)誤
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    2016-09-23
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    下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。 A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議 B.有效執(zhí)行公司制度 C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行 答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。...

    2016-09-13
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    1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。 A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項(xiàng)A、C、.........

    2016-09-13
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    單項(xiàng)選擇題 1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 A.3% B.5% C.10% D.15% 答案選B。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。 2.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批.........

    2016-09-13
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    判斷是非題 1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。() 。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署.........

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  • 期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

    期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

    判斷題 在我國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)中，能源比重*5，居住類比重其次，但不直接包括商品房銷售價(jià)格。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫(kù) ，考生們可以通過高頓題庫(kù)的試題練習(xí)加強(qiáng).........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：PMI指數(shù)

    期貨從業(yè)資格考試試題《期貨投資分析》：PMI指數(shù)

    判斷題 匯豐PMI指數(shù)與中國(guó)官方PMI指數(shù)相比，更偏重于國(guó)有大中型企業(yè)。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫(kù) ，考生們可以通過高頓題庫(kù)的試題練習(xí)加強(qiáng)自己的答題技巧。 金融從業(yè).........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請(qǐng)

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格申請(qǐng)

    判斷題 具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10 【答案】C 【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨法律法規(guī)》：任職資格

    單選題 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】B 【解析】依據(jù)《期貨公司董事.........

    2016-06-01
  • 期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》：期貨合約設(shè)計(jì)

    期貨從業(yè)考試練習(xí)題《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》：期貨合約設(shè)計(jì)

    判斷題 在我國(guó)，期貨合約的設(shè)計(jì)工作由中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成。（ ） 對(duì) 錯(cuò) 【答案】錯(cuò) 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 期貨從業(yè)資格考試每年總共舉行5次，考生們有多次考試機(jī)會(huì)。高頓網(wǎng)校為了方便大家學(xué)習(xí)，開通了 期貨從業(yè)資格試題庫(kù) ，考生們可以通過高頓題庫(kù)的試題練習(xí)加強(qiáng)自己的答題技巧。 金融從業(yè)考試微信號(hào)：.........

    2016-06-01
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