期貨從業(yè)考試常見問題

  期貨從業(yè)資格考試時全國性執(zhí)行的考試,它是期貨行業(yè)最入門的考試??荚嚦煽兙哂幸欢ǖ臋?quán)威性,考生們在考試順利通過后可以在相關(guān)部門工作。下面高頓網(wǎng)校就為各位考生們介紹下期貨從業(yè)資格考試中考生們遇到的相關(guān)疑問!高頓題庫——全球財經(jīng)*9題庫(精題真題、全真??枷到y(tǒng)、名師答疑)。>>>點(diǎn)擊查看
  期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
 
  第四章  業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度
  第二十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,確保公平交易。
  第二十八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理,其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立,并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
  第二十九條  期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機(jī)制,強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險。
  第三十條  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨(dú)立,并配備專職業(yè)務(wù)人員,不得相互兼任。
  期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
  第三十一條  期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度,對期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)行風(fēng)險識別、監(jiān)測,及時執(zhí)行風(fēng)險控制措施。
  第三十二條  期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度,對期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控,對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控,并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報告。
  第三十三條  期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的,在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易,損害客戶合法權(quán)益。
  第三十四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機(jī)和交易價差進(jìn)行監(jiān)控和分析,防止不公平交易和利益輸送行為。
  期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
  第三十五條  發(fā)生以下情形之一的,期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告:
  (一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施,或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;
 ?。ǘ┛蛻籼崆敖K止資產(chǎn)管理委托;
 ?。ㄈ┢渌赡苡绊戀Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。
  第三十六條  期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報告義務(wù)。
  期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。
  第三十七條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求,在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進(jìn)行公示。
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