期貨業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　*9條　為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
　　第二條　本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。
　　第三條　本準(zhǔn)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。　　第四條　從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。
　　第五條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
　　第六條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
　　第七條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
　　第八條　從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：
　?。ㄒ唬┯嘘P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；
　?。ǘ﹪?guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；
　　（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。
　　從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。
　　第九條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。　　第十條　從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
　　第十一條　從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。
　　第十二條　期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬┮詡€(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；
　?。ǘ┻M(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
　　（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十三條　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：
　　（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；
　?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十四條　期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
　?。ㄒ唬├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；
　?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十五條　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
　　（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
　?。ǘ┐砜蛻?hù)從事期貨交易；
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。　　第十六條　從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
　　第十七條　從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
　　第十八條　機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。　　第十九條　從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
　　第二十條　從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
　　第二十一條　從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。
　　第二十二條　從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。
　　第二十三條　從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：
　　（一）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；
　　（二）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；
　?。ㄈ臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。
　　第二十四條　從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。