政泉控股前腳剛剛發(fā)難方正證券,起訴現(xiàn)任董事長不合規(guī),方正證券后腳就“自揭傷疤”,披露民族證券因存在多項不符合規(guī)定行為遭監(jiān)管。方正證券今天發(fā)布公告稱,公司全資子公司民族證券收到北京證監(jiān)局《關(guān)于對民族證券采取責(zé)令改正措施的決定》。北京證監(jiān)局在核查民族證券20.50億元協(xié)議存款性質(zhì)及投向時,發(fā)現(xiàn)其存在多項不符合規(guī)定行為。
  調(diào)查顯示,2014年9月至2015年3月的民族證券財務(wù)報表及2014年年度報告,均將20.50億的投資定性為銀行存款,導(dǎo)致年度報告、凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表、風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表等存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規(guī)則的情形,并被會計師事務(wù)所出具了保留意見。民族證券2014年9月至今持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例也超過監(jiān)管標準。
  此外,民族證券大額資金使用的決策及審批手續(xù)不完善,對外簽署協(xié)議未按照公司制度要求經(jīng)法律合規(guī)部評審,在審批文件不全的情況下用印且未進行用印登記。
  記者注意到,早在5月12日,方正證券就發(fā)布了關(guān)于民族證券20.5億元款項調(diào)查情況的進展公告,稱截至公告日,公司尚未完全查清該筆款項的實際資金投向和現(xiàn)狀。
  文章來源:京華時報

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