“不問輸贏，但求清白。”這是光大證券烏龍指事件的主角、原策略投資部總經理楊劍波，昨天接受北京晨報記者采訪時道出的自己堅持狀告中國證監(jiān)會的真實原因。昨天下午，北京市*9中級人民法院已正式受理該案。這意味著，很快，楊劍波將與證監(jiān)會對簿公堂，具體開庭時間將由法院安排。
 
　　*7細節(jié)
　　監(jiān)管者未對“內幕交易”提異議
　　在委屈和不解中度過了半年之后，楊劍波在馬年的第二個工作日把中國證監(jiān)會告上了法庭。他認為，中國證監(jiān)會將“8·16事件”判罰為內幕交易的法律依據(jù)不足，對其個人判罰過重。光大烏龍指后，證監(jiān)會對光大證券[-0.48% 資金 研報]作出約5.23億元的頂格罰款，并判定楊劍波在內的光大證券四名直接責任人員涉嫌“內幕交易”，終身禁止其進入證券市場。
　　上周五，楊劍波曾對媒體詳細描述了8月16日當天光大證券策略投資部發(fā)生烏龍指的原委。其中，最令市場震驚的信息，無疑是在光大證券在股指期貨市場對沖的整個過程中，包括證監(jiān)局、上海證券交易所以及中金所都始終知道并保持密切溝通。
　　昨天，楊劍波對北京晨報記者表示，在當天下午操作的整個過程中，以上部門由始至終并未對該“內幕交易”表示過任何異議以及警示。而在此之前，市場上沒人知道上交所和中金所如此深度地卷入烏龍指事件之中。
　　推遲起訴原因要服從光大的信息披露紀律
　　“當時我還是公司人員，公司有紀律，這是很大的原因。”楊劍波對北京晨報記者表示，當時他并非沒有公布真相的沖動，只是當時還在光大證券，必須要服從光大證券的信息披露紀律。
　　楊劍波稱，證監(jiān)會的處罰完全無事實和法律依據(jù)，對于對沖交易，證監(jiān)會沒以任何規(guī)范性文件的形式將錯單交易信息認定為內幕信息。他說：“若之前就認為是內幕交易，為何在交易室的監(jiān)管人員不提醒或制止？法理上，公司、我自己，當時在場的監(jiān)管人員都沒問題，因為這只是一個正常的對沖交易，大家都想不到最后會被定性為內幕交易。”
　　市場態(tài)度“胳膊擰不過大腿”
　　不過，針對這一點，也有律師表示，即使監(jiān)管部門沒有及時提出制止，也并不意味著“烏龍指”事件不是內幕交易，是否警示和法律事后的定性并沒有必然的聯(lián)系。國內知名律師張遠忠昨天就表示，楊劍波告證監(jiān)會不僅反映出業(yè)內對證券法與期貨法知識的欠缺，而且還反映出專家甚至執(zhí)法者對兩部法律的誤讀。證監(jiān)會處罰決定書沒有硬傷，但有輕傷。這些輕傷雖然不至于被楊劍波翻盤，但的確曾為證監(jiān)會捏了一把冷汗。
　　此外，很多人對于楊劍波狀告證監(jiān)會的結果持悲觀態(tài)度，認為“胳膊擰不過大腿”。但是，楊劍波還是很自信，認為勝訴還是有相當概率的：“我上訴目的之一就是推動國家法制進步，希望以后相關官員不再隨便亂用公權。”
　　晨報首席記者王潔
 
　　■新聞鏈接
　　楊劍波與證監(jiān)會即將對簿公堂
　　在被證監(jiān)會判罰5個多月后，楊劍波直接向北京*9中級人民法院提起訴訟，認為證監(jiān)會將此案判罰為內幕交易的法律依據(jù)不足，對其個人判罰過重。
　　楊劍波此前在接受記者采訪時表示，自己在對沖交易前，已向上交所、中金所和上海證監(jiān)局進行了口頭匯報。
　　記者了解到，在事發(fā)后，楊劍波還積極配合證監(jiān)會進行了兩輪調查。直到證監(jiān)會的處罰意見公布之后，楊劍波才意識到問題的嚴重，但此時處罰已不可避免。今年2月8日，楊劍波向一中院提起了行政訴訟。
　　楊劍波的代理律師楊翼飛昨天對和訊網表示，楊劍波不屬于公司高管，沒有決策權，僅是一名技術性管理人才，負責執(zhí)行和實施公司決策，但卻受到與公司三位高管同等級別的處罰結果，對于楊劍波有失公平。
　　晨報首席記者王潔
　　晨報記者何欣
 
　　■事件回放
　　2013年8月16日11時05分，光大證券在進行ETF申贖套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成分股，實際成交達72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權重股短時間大幅波動。光大證券異常交易事件，是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件，對證券期貨市場造成的負面影響很大。
　　事件發(fā)生后，中國證監(jiān)會和有關交易所緊急處置，并對光大證券立案調查。2013年11月1日，證監(jiān)會對光大證券案作出正式行政處罰決定，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307萬元，并處5倍罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處5倍罰款。對責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬元罰款。同時，宣布四人終身禁入證券市場和期貨市場。對光大證券時任董秘梅鍵的信息誤導行為責令改正，并處以20萬元罰款。
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