對于未完成備案私募基金對外投資是否可以進行？高頓小編從基金業(yè)協(xié)會了解到：下載學習2017年基金從業(yè)資格考試資料>>>。
一、基金業(yè)協(xié)會對于未完成備案私募基金對外投資的態(tài)度
2014年2月，基金業(yè)協(xié)會頒布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，規(guī)定私募基金管理人應當在募集基金完畢后的20個工作日內向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，經(jīng)備案的私募基金方可以申請開立證券相關賬戶。
2016年4月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》、《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》，規(guī)定私募基金應當按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘s定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行投資運作。
從基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管的角度來說，其態(tài)度是十分明確的，即私募基金募集完畢應當及時辦理基金備案手續(xù)，備案完成后方可進行投資運作。但是，合同指引不屬于強制性法律規(guī)范，未按照合同指引操作不存在違法風險。
二、證監(jiān)會對于未完成備案私募基金對外投資的態(tài)度
2014年8月，中國證監(jiān)會頒布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。
2015年1月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管問答——關于與發(fā)行監(jiān)管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》，明確了私募投資基金參與證券投資的方式，要求在發(fā)行工作中對私募投資基金備案情況進行核查。
2015年3月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，要求私募投資基金參與上市公司并購重組需按規(guī)定履行備案程序。
根據(jù)上述文件，證監(jiān)會的態(tài)度亦是十分清晰的，即充分尊重《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金備案的相關規(guī)定，私募基金未完成備案將無法參與證券投資以及上市公司的并購重組。下載學習2017年基金從業(yè)資格考試資料>>>。