證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范內(nèi)容有哪些？高頓小編告訴大家：
*9章　總則
*9條 為規(guī)范證券公司私募投資基金子公司(以下簡稱私募基金子公司)的行為，有效控制風(fēng)險，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)范。
第二條 私募基金子公司從事私募投資基金(以下簡稱私募基金)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第三條 證券公司應(yīng)當突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財務(wù)實力和管理能力，審慎設(shè)立私募基金子公司。
第四條 私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則。
第五條 證券公司應(yīng)當建立完善有效的內(nèi)部控制機制，切實履行母公司的管理責(zé)任，對子公司統(tǒng)一實施管控，增強自我約束能力。
第六條 證券公司應(yīng)當將私募基金子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對私募基金子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。
第七條 每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家。
證券公司應(yīng)當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭。
第八條 私募基金子公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。
第二章 私募基金子公司的設(shè)立
第九條證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當符合以下要求：
(一)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突;
(二)最近六個月各項風(fēng)險控制指標符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定;
(三)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形;
(四)公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批;
(五)中國證監(jiān)會及協(xié)會規(guī)定的其他條件。
證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立私募基金子公司。
第十條證券公司應(yīng)當以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司。
證券公司不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司。
第十一條 私募基金子公司應(yīng)當在完成工商登記后五個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第十二條 私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當持有該機構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。
私募基金子公司下設(shè)的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當清晰明確，不得交叉重復(fù)。
第十三條 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。
第十四條 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券。
第十五條 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。
第十六條 證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個時點孰早的原則，在該時點后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)管理的私募基金不得對該企業(yè)進行投資。
前款所稱有關(guān)協(xié)議，是指證券公司與擬上市企業(yè)簽訂含有確定證券公司擔(dān)任擬上市公司首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商條款的協(xié)議，包括輔導(dǎo)協(xié)議、財務(wù)顧問協(xié)議、保薦及承銷協(xié)議、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議等。
第十七條 私募基金子公司不得存在下列行為：
(一)以自有資金投資于除本規(guī)范第十三條、第十四條以外的投資標的;
(二)從事或變相從事實體業(yè)務(wù)，財務(wù)投資的除外;
(三)在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)之外設(shè)立其他機構(gòu);
(四)以擬投資企業(yè)聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔(dān)任保薦機構(gòu)或主辦券商作為對企業(yè)進行投資的前提;
(五)中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。
私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機構(gòu)。