基金從業(yè)考試練習(xí)題,下面是高頓網(wǎng)校小編為考生們整理的:
1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是( )的目標(biāo)。
A.基金管理人的前臺(tái)
B.基金管理人中臺(tái)部門
C.基金管理人的后臺(tái)
D.投資、研究、銷售等部門
正確答案:B
2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(  )。
A.重大遺漏
B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C.虛假記載
D.誤導(dǎo)性陳述
正確答案:C
3.(  )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:B
4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是*9位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(  )。
A.良好的客服形象
B.良好的技術(shù)
C.良好的客戶關(guān)系
D.良好的客戶體驗(yàn)
正確答案:D
5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí),以下做法正確的是(  )。
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
正確答案:C
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