發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
多項選擇題
1．我們《證券法》規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A：發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
B：持有公司百分之一以上股份的股東
C：發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
D：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其它人員
[答] A C D
2．禁止任何人以（ ）獲取不正當利率或者轉(zhuǎn)嫁風險。
A：通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
B：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
C：以自己的交易對象，進行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量
D：低價買進，高價賣出
[答] A B C
3．在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有（ ）。
A：違背客戶的委托為其買賣證券
B：不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金
D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券
[答] A B C D
4．我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當在每一會計年度制作的財務(wù)會計報告包括（ ）。
A：資產(chǎn)負債表
B：損益表
C：財務(wù)狀況變動表
D：利潤分配表
[答] A B C D
5．公司可以解散情形有（ ）。
A：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時
B：股東會決議解散
C：因公司合并或者分立需要解散的
D：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責令關(guān)閉
[答] A B C
6．下列說法正確的有（ ）。
A：委托人可以特別委托人處理一項或者數(shù)項事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)
B：受托人應(yīng)當親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托
C：受托人應(yīng)當按照委托人的要求，報告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時，受托人應(yīng)當報告委托事務(wù)結(jié)果
D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應(yīng)當賠償損失
[答] A B C D。