合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含三個(gè)程序：
(一)制定合規(guī)審核機(jī)制
(二)合規(guī)審核調(diào)查
(三)合規(guī)審核評(píng)價(jià)
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一、證券概述 (一)證券的定義 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)...
2016-12-08三、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu) (一)證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu) 順序關(guān)系：發(fā)行市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng))、交易市場(chǎng)(二級(jí)市場(chǎng)) 發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，流通市場(chǎng)是證券得...
2016-12-08五、我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展 (一)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述 *9階段：我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期(1978～1992年) 1981年7月重新開始發(fā)行國(guó)債 1993年股票發(fā)行試點(diǎn)正式由上海...
2016-12-08
國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期**替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過哪四個(gè)階段：高漲，危機(jī)，蕭條，復(fù)蘇 影響股票價(jià)格的主要因素：1.公司層面2.宏觀...
2016-08-09我國(guó)證券交易采用兩種競(jìng)價(jià)方式：1.集合競(jìng)價(jià)方式，每個(gè)交易日的9點(diǎn)15-9點(diǎn)25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間2.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式9點(diǎn)30-11點(diǎn)30，13點(diǎn)-15點(diǎn)為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間 股票投...
2016-08-09一、證券投資的收益 (一)股票投資收益 1、股息收入。具體形式⑴現(xiàn)金股息⑵股票股息 稅后利潤(rùn)分配順序:彌補(bǔ)以前年度的虧損、提取法定公積金、提取任意...
2016-12-08基金分類概述 一、根據(jù)運(yùn)作方式的不同分類封閉式基金、開放式基金 封閉式基金：基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券...
2016-12-08基金的分類與應(yīng)用 一、股票型基金 (一)股票型基金在投資組合中的作用 追求長(zhǎng)期的資本增值是有效抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的投資工具之一，是投資者在進(jìn)行資...
2016-12-08二、債券型基金 (一)債券型基金在投資組合中的作用 追求穩(wěn)定收入分散投資風(fēng)險(xiǎn) (二)債券型基金與債券的不同 1、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券。 2、...
2016-12-08五、保本型基金 (一)保本型基金的特點(diǎn) *5特點(diǎn)：招募說明書明確規(guī)定了保障條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者**本金或收益的保障。 投資目標(biāo)：...
2016-12-08
在備考 基金從業(yè)資格考試 的過程中，我們可能會(huì)遇到一些需要記憶的公式，在這里給大家匯總一下基金從業(yè)資格考試科目一需要記憶的公式： (一)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額通常可用下式確定： ①風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線) =放大倍數(shù)安全墊 ②風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例 = 風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額/基金凈.........
2018-10-23
隨著2018年基金從業(yè)資格考試的來臨，我們一定要充分地做好備考的準(zhǔn)備，這樣才能在3月的考試順利拿下基金從業(yè)資格證書。鑒于更好地幫助小伙伴們備考，在此為小伙伴們準(zhǔn)備了基金從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)，供大家學(xué)習(xí)。 避險(xiǎn)策略基金的前身是保本基金。保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入保.........
2018-02-082018年基金從業(yè)資格考試在即，為了幫助大家復(fù)習(xí)備考，小編為大家介紹下《基金法律法規(guī)》第二章考點(diǎn)基金行業(yè)的參與者之一：基金當(dāng)事人，希望對(duì)小伙伴有所幫助。 我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。 1.基金份額持.........
2018-02-082017基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱內(nèi)容有哪些？快來看看高頓小編的整理內(nèi)容，希望會(huì)對(duì)考生們的學(xué)習(xí)有所幫助： 一、2017基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱的總體目標(biāo)： 基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金.........
2018-03-13一、證券概述 (一)證券的定義 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。 (二)有價(jià)證券的分類 商品證券【提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單】 貨幣證券【商業(yè)證券(商業(yè)匯票、商業(yè)本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票.........
2016-12-08基金的類型和分析方法 股票基金在投資組合中的作用:追求長(zhǎng)期資本增長(zhǎng);高風(fēng)險(xiǎn)高收益;有效抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的投資工具; 股票基金與股票的區(qū)別： 1.股票基金是組合投資，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散化;單一股票投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)較大; 2.股票價(jià)格由投資者買賣股票數(shù)量的大小和強(qiáng)弱對(duì)比而受到影響;股票基金.........
2016-08-09基金市場(chǎng)的參與主體 基金管理人在基金運(yùn)作中的作用：發(fā)售基金份額;基金財(cái)產(chǎn)投資管理;基金募集與管理的其他事務(wù)性工作。 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)管理：基金募集與銷售、投資管理、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金運(yùn)營(yíng)、投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用：資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核.........
2016-08-09基金的運(yùn)作 基金的運(yùn)作方式：基金營(yíng)銷、基金募集與交易、基金投資運(yùn)作、基金后臺(tái)管理及其他基金運(yùn)作活動(dòng) 基金資產(chǎn)估值的概念及基本原則：基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。 公式：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總.........
2016-08-09基金的市場(chǎng)營(yíng)銷 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征：服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義： 實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 推進(jìn)投資者教育工作 建議良好投資者關(guān)系 提升公司品牌形象 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的主要內(nèi)容： 目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 營(yíng)銷環(huán)境的分析 營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) 基金營(yíng)銷的管理 營(yíng)銷組合四大要素：產(chǎn)品、費(fèi)率、.........
2016-08-09基金的募集、交易與登記 封閉式基金的發(fā)售 應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售 募集期限一般為3個(gè)月 n發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費(fèi)用 n發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下 封閉式基金合同生效的條件： 1.基金份額總額達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 2.持有人達(dá)200人以上 封閉式基金上市交易條件 1.募集符.........
2016-08-09基金的信息披露 基金信息披露的意義：(1)防止利益沖突與利益輸送(2)投資價(jià)值判斷(3)提高證券市場(chǎng)效率(4)防止信息泛濫 基金信息披露的原則：(1)實(shí)質(zhì)性：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公開披露(2)形式性：規(guī)范性、易解性、易得性 基金信息披露的分類：基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露、臨時(shí)信息披.........
2016-08-09基金評(píng)級(jí)與基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) (一)基金評(píng)級(jí)是采用直觀易懂的方式，對(duì)同一類型基金進(jìn)行綜合評(píng)價(jià) 1、同一類型基金2、基于歷史業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)3、相對(duì)比較 (二)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)投資者進(jìn)行投資決策有重要的參考意義 基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有以下特點(diǎn)： 1、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)既要體現(xiàn)不同類型基金在風(fēng)險(xiǎn)水平上的差異性，同時(shí).........
2016-08-09基金份額持有人的地位和作用 基金份額持有人作為基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)。基金的一切投資活動(dòng)都是為了增加投資者收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的?；鸱蓊~持有人是基金一切活動(dòng)的中心。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒： 基金從.........
2016-08-09基金份額持有人的權(quán)利 基本權(quán)利：對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。 《證券投資基金法》：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì).........
2016-08-09基金份額持有人的義務(wù) 遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī).........
2016-08-09
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