2014注冊國際投資分析師考試《法律法規(guī)》詳情請見正文。
 
　　*9章總則
　　*9條為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在中國境內(nèi)證券市場的投資行為，維護(hù)中國外匯市場的穩(wěn)定和國際收支的平衡，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)，制定本規(guī)定。
　　第二條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托其托管人代為辦理本規(guī)定所要求的各項手續(xù)。
　　第三條合格投資者和托管人應(yīng)當(dāng)遵守中國外匯管理有關(guān)法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
　　第四條國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)依法對合格投資者在中國境內(nèi)進(jìn)行的證券投資活動實施外匯管理。
 
　　第二章托管人管理
　　第五條境內(nèi)商業(yè)銀行申請托管人資格，除向國家外匯局報送《暫行辦法》第十四條規(guī)定的文件外，還應(yīng)提供最近三年外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告和國家外匯局要求的其他文件。
　　第六條托管人在外匯管理方面應(yīng)履行下列職責(zé)：
　　(一)辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)售匯、收付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
　　(二)監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違反外匯管理規(guī)定的，及時向國家外匯局報告；
　　(三)在為合格投資者開立人民幣特殊賬戶，以及辦理合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益手續(xù)時，應(yīng)在合格投資者外匯登記證(以下簡稱外匯登記證)上準(zhǔn)確填列；
　　(四)在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告；
　　(五)每月結(jié)束后五個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告上個月合格投資者人民幣特殊賬戶的收支情況和投資損益情況；
　　(六)每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報表，經(jīng)中國注冊會計師審計后報送國家外匯局；
　　(七)保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換和人民幣資金往來記錄等相關(guān)材料，保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于十五年；
　　(八)根據(jù)國家有關(guān)外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計申報；
　　(九)國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
 
　　第三章投資額度管理
　　第七條合格投資者申請投資額度，除向國家外匯局報送《暫行辦法》第八條規(guī)定的文件外，還應(yīng)提供中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件和國家外匯局要求的其他文件。
 
　　最后，高頓網(wǎng)校預(yù)祝您順利通過考試！