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距考試還剩下幾天時間，為了更加充分的利用最后的幾天時間，高頓小編為大家準備了考前最后的沖刺試題，讓大家能夠快速的適應考試題型以及控制好答題時間。下面，高頓小編為考生們整理了一些證券從業(yè)資格考試最后沖刺題，供考生們練習：下載學習2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
1、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（ ?。?/div>
I注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
II對投資收益作充分估計
III個人真實姓名
IV對投資風險作充分說明
A．I、II、III
B．I、III、IV
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資咨詢機構的管理。
2、我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括（ ?。?/div>
I證券及期貨交易所
II上市公司
III首次公開發(fā)行的證券公司
III證券登記結算機構
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析： 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等?？键c：注冊會計師從事證券、期貨相關業(yè)務的管理。
3、下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是（ ?。?。
A．組織證券從業(yè)人員水平考試
B．推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C．推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價
D．負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
參考答案：D
參考解析： 根據2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：
（1）推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。 （2）組織證券從業(yè)人員水平考試。 （3）推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。 （4）推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引。 （5）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認。 （6）其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能。下載學習2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。 |
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