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小編導(dǎo)讀：隨著考試的臨近，在緊張的復(fù)習(xí)中，除了調(diào)整好心態(tài)以外，我們還要做做考前押密試卷，查找自己的不足，在剩下的時(shí)間里還能夠查漏補(bǔ)缺，及時(shí)復(fù)習(xí)，以免考試考到后悔莫及。
單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。
A．不進(jìn)行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收
C．融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收
3、證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別，并留存客戶（）照片。
A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
4、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、（）開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個(gè)人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人
6、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（）。
A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
7、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（）。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
8、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。
A．?dāng)?shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
10、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
11、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有（）家以上的營業(yè)部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
12、（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購
13、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。
A．上一交易日收盤價(jià)格
B．當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
C．當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D．當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
14、境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時(shí)，經(jīng)辦人需通過（）查驗(yàn)客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A．工商管理系統(tǒng)
B．證券登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
15、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有（）。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C．所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D．會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任
16、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為（）。
A．?dāng)?shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
18、自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（）辦理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶卡
D．本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A．證券交易所
B．配股主承銷商
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
20、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
21、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的（）。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰
22、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買人價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
23、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以根據(jù)交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．注冊資本金狀況
B．信用狀況
C．債券賬戶內(nèi)的債券量
D．結(jié)算保證金狀況
24、客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
25、全國銀行間債券市場回購期限（）。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
26、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
27、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．1個(gè)月
D．6個(gè)月
28、證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A．董事會
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
D．證券自營部門
29、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。
A．信用資金臺賬
B．信用交易擔(dān)保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
30、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為（）以上。
A．1萬股
B．5萬股
C．3萬股
D．2萬股
31、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于（）的收入。
A．國家稅收部門
B．證券公司
C．中國結(jié)算公司
D．證券交易所
32、下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
33、在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺是（）。
A．交易的直接參與者
B．交易的組織者
C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D．交易的監(jiān)管者
34、證券公司的（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。
A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．董事會
D．分支機(jī)構(gòu)
35、某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價(jià)為9％，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（）。
A．4050萬元
B．4100萬元
C．4003萬元
D．4000萬元
36、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。
A．高效準(zhǔn)確
B．簡便易用
C．公開透明
D．公平及時(shí)
37、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。
A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
38、關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
A．股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場外交易市場中進(jìn)行
39、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
40、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為（）股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
41、在采用直接申報(bào)的情況下，可由（）直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶
B．場內(nèi)交易員
C．證券登記結(jié)算公司員工
D．證券交易所員工
42、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。
A．表決定有議案
B．同意所有議案
C．同意議案二
D．表決議案二
43、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是（）。
A．證券交易所的緊急公告
B．證券指數(shù)的行情信息
C．A股股票的即時(shí)行情信息
D．A股股票的市場評論
44、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對手方*3價(jià)格申報(bào)是指（）。
A．以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷
B．以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)人交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方*35個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
C．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的*3價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D．以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
45、（），深圳證券交易所正式開業(yè)。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月
46、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。
A．成交面額的0．1％
B．成交面額的0．05％
C．成交金額的0．05％
D．成交金額的0．1％
47、證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是（）。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D．凈資本不低于人民幣2億元
48、國債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）按天計(jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場利率
D．票面利率
49、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
A．用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
B．當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出
C．質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
D．當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)
50、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（）。
A．*35檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
B．全額成交或撤銷申報(bào)
C．對手方*3價(jià)格申報(bào)
D．本方*3價(jià)格申報(bào)
51、根據(jù)（），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A．委托訂單的數(shù)量
B．委托價(jià)格限制
C．買賣證券的方向
D．委托時(shí)效限制
52、自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．5
B．3
C．1
D．2
53、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
54、滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是（）。
A．國債和融資券
B．國債和企業(yè)債
C．國債和金融債
D．企業(yè)債和金融債
55、嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額（）。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
56、證券的（）是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A．有效性
B．流動(dòng)性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
57、定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A．3
B．5
C．10
D．15
58、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)（）。
A．保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B．承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)
C．保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失
D．承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
59、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述不正確的是（）。
A．采用格式化報(bào)價(jià)的，未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易
C．公開報(bào)價(jià)分雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D．自主報(bào)價(jià)分公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)兩類
60、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3個(gè)月
多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
62、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（）。
A．融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．融資保證金比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
63、上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（）。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
64、證券公司董事會應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)（）。
A．資產(chǎn)配置策略
B．規(guī)模
C．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
D．投資品種
65、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須（）。
A．請客戶出示委托書
B．認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
C．請客戶出示公證書
D．仔細(xì)核對客戶身份
66、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
67、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
68、我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（）等措施。
A．暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．提請會員大會處理
C．罰款
D．口頭警示
69、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（），公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。
A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站
B．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
C．公司網(wǎng)站
D．營業(yè)場所
70、（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。
A．A字頭
B．B字頭
C．C字頭
D．D字頭
71、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之H起60個(gè)交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向（）提供。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務(wù)部門
D．客戶
72、在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ǎ┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營業(yè)推廣
73、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是（）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當(dāng)日，由中國結(jié)算公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
C．申購后第二個(gè)交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中．簽率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金
74、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的是（）。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
C．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
D．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
75、在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)問優(yōu)先”競價(jià)原則的表述中，正確的是（）。
A．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C．申報(bào)時(shí)序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時(shí)間決定
D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
76、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，（）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
A．融人資金方
B．以資融券方
C．融出資金方
D．以券融資方
77、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．通過專門賬戶進(jìn)行運(yùn)作
B．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C．投資范圍有限定性和非限定性之分
D．集合性
78、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
C．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
D．以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．
79、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（）。
A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C．競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
80、個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有（）。
A．本人身份證明文件
B．住址證明
C．單位介紹信
D．證券賬戶
81、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。
A．規(guī)范性
B．一致性
C．合法性
D．真實(shí)性
82、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
83、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿，委托指令自然失效
D．我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
84、關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有（）。
A．交易席位不得退回
B．交易席位不得轉(zhuǎn)讓
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
85、下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是（）。
A．在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生*5成交量的價(jià)位
B．如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交；與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C．如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D．如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位
86、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復(fù)印件
87、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則
D．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
88、自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．業(yè)務(wù)授權(quán)
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．自營規(guī)模
89、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便
C．誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D．為投資者提供投資咨詢
90、證券公司申請成為深圳證券交易所會員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。
A．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
C．中國證監(jiān)會批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
D．申請書
91、下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的售中服務(wù)的有（）。
A．向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識
B．對客戶進(jìn)行開戶指導(dǎo)
C．客戶的關(guān)系維護(hù)
D．向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
92、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯(cuò)誤的有（）。
A．質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
B．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)E1未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
C．質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
D．中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算
93、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（）等業(yè)務(wù)操作。
A．收取保證金
B．具體客戶授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶征信
94、境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交（）。
A．預(yù)留印鑒
B．資金賬戶卡
C．代理人身份證
D．證券賬戶卡
95、在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（）等。
A．全額預(yù)繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D．網(wǎng)上定價(jià)市值配售
96、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（）。
A．嚴(yán)肅保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
D．在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序
97、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。
A．具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B．有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
C．凈資本不低于人民幣241元
D．最近2年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為
98、客戶融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的有（）。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20％
99、營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。
A．證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
B．證券賬戶卡的集中保管
C．證券賬戶注冊資料查詢和變更
D．證券賬戶的開立
100、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。
A．資金
B．證券
C．賬戶
D．密碼
101、自然人申請掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡時(shí)，如不能提供居民身份證，則可以（）。
A．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出示的證明
B．本人戶口本
C．工作證
D．護(hù)照
102、按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10％為限的證券品種有（）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金類證券
D．未作特別處理的A股
103、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。
A．履行交割清算義務(wù)
B．接受交易結(jié)果
C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
104、若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有（）。
A．T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
B．T+1日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C．T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D．T+3日公布搖號中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
105、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（）。
A．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
106、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。
A．到期交易凈價(jià)
B．回購債券數(shù)量
C．回購期限
D．首期交易凈價(jià)
107、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正{角的是（）。
A．深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C．每個(gè)交易日9：20—9：25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D．上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
108、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有（）。
A．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的買賣關(guān)系
B．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的依附關(guān)系
C．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的代理關(guān)系
D．客戶與證券經(jīng)紀(jì)商建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，也就確立了二者之間的委托關(guān)系
109、證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．操縱市場
C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．內(nèi)幕交易
110、關(guān)于限價(jià)委托，以下說法正確的是（）。
A．在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)買進(jìn)證券
B．在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以以限價(jià)賣出證券
C．在限價(jià)委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以低于限價(jià)買進(jìn)證券
D．在限價(jià)委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時(shí)，可以高于限價(jià)賣出證券
判斷題(本大題共40小題．每小題0．5分．共20分。請判斷以下各小題的正誤．正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài)，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)．不填、錯(cuò)填均不得分)
111、根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。（）
112、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。（）
113、全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。（）
114、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存人資金。（）
115、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾投資收益。（）
116、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）
117、證券經(jīng)紀(jì)商從事代理證券買賣活動(dòng)不需要承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。（）
118、質(zhì)押式國債回購的種類有1天、4天、7天、21天。（）
119、在確定了目標(biāo)市場后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。（）
120、從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。（）
121、回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易13的交易時(shí)間內(nèi)反向買人已賣出但未交收的證券。（）
122、根據(jù)證券交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。（）
123、1999年7月1Et，《中華人民共和國證券法》的實(shí)施，標(biāo)志著我國維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。（）
124、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。（）
125、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。（）
126、公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和分管自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)公司總部批準(zhǔn)方可對外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）
127、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
128、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（）
129、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值，不得超過其總市值的10％。（）
130、證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得自行調(diào)整融資融券標(biāo)的證券的范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率。（）
131、根據(jù)證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記人證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。（）
132、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請，為其開立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜谝患易C券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。（）
133、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（）
134、在我國現(xiàn)階段，允許證券經(jīng)紀(jì)商將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（）
135、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。（）
136、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。（）
137、由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場流動(dòng)性的重要措施。（）
138、連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的*6買入申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為15元。（）
139、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。（）
140、目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式。（）
141、上海證券交易所和深圳證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間順延。（）
142、上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）
143、除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價(jià)。（）
144、上海市證券交易所國債買斷式回購，回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報(bào)。（）
145、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證監(jiān)會申請取得股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。（）
146、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（）
147、證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日也可以賣出。（）
148、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（）
149、證券公司進(jìn)行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)量。（）
150、證券交易的委托指令當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。（）
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